本节重点阐述了期货公司这一期货中介机构，简要介绍了介绍经纪商、居间人、期货信息资讯机构、保证金安全存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构。
 

期货公司

期货交易所对会员实行总数控制。只有成为交易所的会员，才能取得场内交易席位，在期货交易所进行交易。非会员则须通过期货中介机构进行交易。期货公司是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
 

职能

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，属于非银行金融服务机构。其主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。
 

部门设置

期货公司一般设置如下业务部门：交易部门、结算部门、交割部门、财务部门、客户服务部门、研发部门、风险管理及合规部门、网络工程部门（或 IT技术部）、行政部门等。
 

各部门的主要职责如下：

客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码；负责客户资料档案管理，并将有关客户资料通知相关业务部门；进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息：负责客户接待，公平、公正、及时稳妥地处理客户纠纷等客户服务性质的工作。

交易部负责代理客户交易，即将客户指令下达到期货交易所内，将成交状况及时传达给客户。
 

结算部承担着期货公司对全体客户的结算职能，每交易日根据交易结果和交易所的有关规定对客户的交易保证金、盈亏、手续费和其他有关款项进行计算、划拨，结算结果以账单或电子传输方式送达客户。
 

交割部负责到期未平仓期货合约的标的商品交收和货款的交接，处理有关交收文件和货物往来。
 

财务部的主要职责是负责制订、实施、监督、检查各项财务管理制度，保证公司财务管理的规范化；正确进行会计核算，对公司的各项财务收支和经济活动进行反映和监督；定期编制各项财务报表和监管报表；合理调度资金；为客户出入金等提供相关服务；着眼于企业未来的经营活动，有效地履行预测、考核等职能，对企业现在和未来的财务状况及获利能力作出评价。按照规定，每个客户的保证金账户须单独设立，封闭运行。
 

研发部负责收集、分析、研究期货市场的信息，进行市场分析与预测，研究期货市场及本公司的发展规划等。
 

风险管理及合规部门对期货公司的业务风险进行监控，并对其经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
 

网络工程部（或 IT技术部）负责公司网络、计算机系统的规划，交易系统、行情信息系统的安全运行及客户数据信息的备份，并注意做好相应的技术维护工作。
 

行政部门负责公司人力资源、行政管理、后勤保障等工作。
 

我国对期货公司经营管理的特别要求 

1.对期货公司业务实行许可证制度。在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

2.期货公司要对营业部实行“四统一”。所谓 “四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

3.完善法人治理结构。
（1）期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求，即建立由期货公司股东会、董事会、监事会、经理层甚至公司员工组成的合理的公司治理结构（见图 2?/span>7），明确股东会、董事会、监事会、经理层的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排，并确立董事、监事、高级管理人员的义务和责任。
（2）期货公司法人治理结构的特别要求。

期货市场是高风险的市场，期货公司作为专门从事风险管理的金融机构，对投资者利益保护、市场稳定乃至社会稳定都有重要影响。因此，期货公司的法人治理结构能否有效发挥作用，关键在于适应市场和行业特点，构建行之有效的法人治理结构。

①突出风险防范功能。《期货公司管理办法》明确规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理结构。因此，风险防范成为期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点，风险控制体系成为公司法人治理结构的核心内容。这是期货公司法人治理结构建设与其他形态公司法人治理结构的特别之处。
 

股东会监事会独立董事董事会首席风险官总经理副总经理行政办公室交易部市场部结算部客服部财务部研发部网络工程部 ……风险管理部合规审查部

②强调公司的独立性。期货公司与控股股东之间保持经营独立、管理独立和服务独立。经营独立是指期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开、独立经营、独立核算；管理独立是指期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动；服务独立是指期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪业务的，不得降低风险管理要求。

③强化股东职权履行责任。第一，明确对股东会职权行使的硬性要求。即期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，一定程度上约束股东会的任意授权行为。第二，确定股东会会议制度，要求股东会每年应当至少召开一次会议。第三，限定股东表决权的行使，规定期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。
第四，禁止控股股东等滥用权利。期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五，设定股东及实际控制人在出现重大事项时的通知义务，即期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应当在规定时间内通知期货公司。

 

④保障股东的知情权。当期货公司有下列情形之一时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

⑤完善董事会制度。按股份有限公司的要求建立董事会制度。
第一，期货公司应当设立董事会。
第二，董事会每年应当至少召开两次会议。
第三，董事会会议记录应当真实、准确、完整。期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：第一，审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

第二，审议并决定风险管理、内部控制制度。
 

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。
 

⑥建立独立董事制度。
第一，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。
第二，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
第三，独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程，对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益。期货公司的其他董事、监事和高级管理人员应当积极配合、协助独立董事履行职责。

⑦强调依法建立监事会制度。期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。监事会或者监事应当按照《公司法》和公司章程的规定履行其职责。

⑧设立首席风险官。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法、违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
 

⑨建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。 4.建立健全的风险控制体系。期货公司应当按照审慎经营的原则，健全风险防范的控制体系，从而有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度及相关流程，保持财务稳健，确保客户的交易安全和公司资产安全。

风险控制体系主要体现为：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求；保护客户资产；建立内部风险控制机制；保障信息系统安全；按规定进行信息披露。这些方面均从不同角度体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。其中，前两个内容是期货公司风险控制的核心。